寧德市中級人民法院 寧德市人民檢察院 寧德市公安局

印發(fā)《關于貫徹落實〈福建省高級人民法院 福建省人民檢察院 福建省公安廳 關于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的指導意見〉的實施意見》的通知

各縣（市、區(qū)）人民法院、人民檢察院、公安（分）局：

為切實解決辦理拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件中存在的證據(jù)標準、執(zhí)法尺度不統(tǒng)一的問題，市中級法院、市檢察院、市公安局聯(lián)合制定了《關于貫徹落實〈福建省高級人民法院 福建省人民檢察院 福建省公安廳 關于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的指導意見〉的實施意見》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請各單位自文件印發(fā)之日起遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請及時報告。

寧德市中級人民法院 寧德市人民檢察院 寧德市公安局

2017年5月12日

為依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定刑事犯罪，確保人民法院判決、裁定有效執(zhí)行，保障人民群眾合法權益，維護地方經(jīng)濟社會發(fā)展秩序，進一步加強公、檢、法協(xié)作，形成打擊合力，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、全國人民代表大會常務委員會《關于〈中華人民共和國刑法〉第三百一十三條的解釋》、最高人民法院《關于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》和福建省高級人民法院 福建省人民檢察院 福建省公安廳《關于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的指導意見》等規(guī)定，結合本市工作實際，提出以下實施意見。

第一條 人民法院、人民檢察院和公安機關在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應當密切配合、分工負責、通力協(xié)作。

第二條 人民法院、人民檢察院和公安機關打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為的牽頭部門分別為同級法院執(zhí)行局、檢察院偵查監(jiān)督部門、公安局法制部門，上述部門指定專門聯(lián)絡員，負責具體事宜的溝通協(xié)調。

在辦理案件過程中，各單位聯(lián)絡員應當定期通報案件進展情況，對需要其他單位協(xié)助提供相關材料的，聯(lián)絡員應當及時溝通反饋。對于辦理過程中出現(xiàn)問題，如定罪標準、證據(jù)標準認定等需要其他單位或者部門會商解決問題的，可通過聯(lián)席會議機制，研究推動案件進展。

第三條 拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件，由執(zhí)行法院所在地的縣（市、區(qū)）公安機關、人民檢察院、人民法院管轄。

第四條 人民法院在辦理執(zhí)行案件時，應當對相關證據(jù)材料進行收集、甄別、固定、保存。人民法院在執(zhí)行判決、裁定過程中，認為拒不執(zhí)行判決、裁定的行為已涉嫌犯罪的，在30日內將案件依法移送有管轄權的公安機關立案偵查。

公安機關收到人民法院移送的材料后，應當在30日內作出立案或不予立案的決定并書面通知人民法院。對已經(jīng)立案的案件，公安機關應當依照刑事訴訟法的有關規(guī)定，開展偵查工作。對人民法院移送的證據(jù)材料，公安機關應當依照刑事訴訟法的規(guī)定進行調查、核實及補充偵查；移送的材料中不符合刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)形式的，應當進行轉化，包括訊問犯罪嫌疑人，重新調查、核實相關證據(jù)等，人民法院應當予以配合。對決定不立案的，應當說明理由，制作不予立案通知書，３日內送達移送案件的人民法院。

人民檢察院對于公安機關移送審查起訴的拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件，經(jīng)審查認為犯罪嫌疑人或單位的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當按照刑事訴訟法規(guī)定的期限，及時向人民法院提起公訴。

第五條 人民法院認為接受移送的公安機關應當立案而不立案的，可以在收到《不立案通知書》之日起7日內向人民檢察院建議予以監(jiān)督，人民檢察院應當在7日內進行審查，認為公安機關存在應當立案而不立案情況的，應當要求公安機關說明不立案理由。人民檢察院認為公安機關不立案理由不能成立的，應當通知公安機關立案；公安機關在收到通知書后，應當在15日內立案，并將立案決定書復印件送達人民檢察院。

第六條 對于是否應當立案，公安機關、人民檢察機關、人民法院存在意見分歧的，由同級公安機關、檢察機關、法院共同協(xié)商解決。公安機關不予立案的、檢察機關不予批捕的，分別由公安機關、檢察機關牽頭召開會議，并由各部門分管領導、各業(yè)務部門正職或副職參加。

第七條 人民法院對于人民檢察院提起公訴的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，應當及時進行開庭審判并作出判決。作出判決后，人民法院應當及時向檢察機關和偵查機關送達裁判文書。

第八條 人民法院、人民檢察院和公安機關應當注重對打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為的宣傳工作，對于案件辦理過程中的經(jīng)驗做法、工作亮點等，應當及時形成工作簡報，通過召開新聞通報會、發(fā)布典型案例、公開審理和庭審直播等方式，開展法治教育，樹立司法權威，營造打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為的輿論氛圍。

第九條 被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務人、擔保人等負有執(zhí)行義務的人或單位對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴重的，應當依照刑法第三百一十三條的規(guī)定，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰。

第十條 刑法第三百一十三條規(guī)定的“人民法院的判決、裁定”是指人民法院依法作出的具有執(zhí)行內容并已發(fā)生法律效力的判決、裁定。人民法院為依法執(zhí)行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書等所作的裁定屬于該條規(guī)定的裁定。

上述判決、裁定，既包括以金錢給付為內容的判決、裁定， 也包括以騰退土地、房屋，給付特定物及其他以行為履行為內容的判決、裁定。

第十一條 在人民法院依法作出的具有執(zhí)行內容的判決、裁定已發(fā)生法律效力后，負有執(zhí)行人民法院判決、裁定義務的人或單位有可供全部執(zhí)行或者部分執(zhí)行的財產，或者具有全部或部分履行特定行為義務的能力的，應當認定為“對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行”。

第十二條 被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務人拒不履行生效裁判文書載明的法律義務，致使判決、裁定無法執(zhí)行或執(zhí)行工作無法進行等，應當認定為“對人民法院的判決、裁定拒不執(zhí)行”。

第十三條 具有以下情形之一的應認定為“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴重”：

（一）被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損財產或者無償轉讓財產、以明顯不合理的低價轉讓財產，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（二）擔保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損或者轉讓已向人民法院提供擔保的財產，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（三）協(xié)助執(zhí)行義務人接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助執(zhí)行，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（四）被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務人與國家機關工作人員通謀，利用國家機關工作人員的職權妨害執(zhí)行，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（五）偽造、毀滅有關被執(zhí)行人履行能力的重要證據(jù)，以暴力、威脅、賄買方法阻止他人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證，妨礙人民法院查明被執(zhí)行人財產情況，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（六）拒不交付法律文書指定交付的財物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（七）與他人串通，通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執(zhí)行，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（八）以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)行人員進入執(zhí)行現(xiàn)場或者聚眾哄鬧、沖擊執(zhí)行現(xiàn)場，致使執(zhí)行工作無法進行的；

（九）對執(zhí)行人員進行侮辱、圍攻、扣押、毆打，致使執(zhí)行工作無法進行的；

（十）毀損、搶奪執(zhí)行案件材料、執(zhí)行公務車輛和其他執(zhí)行器械、執(zhí)行人員服裝以及執(zhí)行公務證件，致使執(zhí)行工作無法進行的；

（十一）具有拒絕報告或者虛假報告財產情況、違反人民法院限制高消費及有關消費令等拒不執(zhí)行行為，經(jīng)采取罰款或者拘留等強制措施后仍拒不執(zhí)行的；

（十二）拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權人遭受重大損失的。

第十四條 第十三條第（一）項 “被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損財產或無償轉讓財產、以明顯不合理的低價轉讓財產，致使判決、裁定無法執(zhí)行的”，其中“明顯不合理的低價轉讓財產”的認定，可參照《最高人民法院關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第十九條“轉讓價格達不到交易時交易地的指導價或者市場交易價百分之七十的，一般可視為明顯不合理的低價”的規(guī)定認定。

第十五條 具有以下情形之一的，應認定為第十三條 第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項規(guī)定的“致使判決、裁定無法執(zhí)行的”：

（一）被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損或者無償轉讓財產額達到執(zhí)行標的額的10%，但個人未達到5萬元、單位未達到25萬元的除外；

擔保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損或者轉讓已向人民法院提供擔保的財產達到擔保額的10%，但個人未達到5萬元、單位未達到25萬元的除外；

（二）被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損或者無償轉讓財產額不足執(zhí)行標的額的10%，但個人達到5萬元、單位達到25萬元以上，且該財產為被執(zhí)行人僅有的可供執(zhí)行財產的，或者以虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解方式轉移財產給他人的；

擔保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉移、故意毀損或者轉讓已向人民法院提供擔保的財產不足擔保額的10%，但個人達到5萬元、單位達到25萬元以上，或者以虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解方式轉移已向人民法院提供擔保的財產給他人的；

（三）被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務人故意毀損、隱藏、轉移或轉讓生效法律文書指定交付的特定物，致使特定物交付不能且價值無法彌補，造成權利人重大經(jīng)濟損失或其他嚴重后果的；

（四）被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行人故意毀損、隱藏、轉移財產性權利憑證、財務賬冊或不履行法定工作職責、業(yè)務經(jīng)營范圍內的工作職責等，造成權利人重大經(jīng)濟損失或其他嚴重后果的；

（五）其他致使判決、裁定無法執(zhí)行的拒不執(zhí)行行為。

第（三）、（四）項“重大經(jīng)濟損失或其他嚴重后果”可參照第（一）項比例規(guī)定并結合拒不執(zhí)行的手段、后果等情節(jié)，酌情掌握。

“拒不執(zhí)行判決、裁定，情節(jié)特別嚴重的”，可參照上述“情節(jié)嚴重”數(shù)額標準的五倍執(zhí)行。

第十六條 第十三條第（十二）項“拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權人遭受重大損失” 中規(guī)定的“重大損失”，應當指直接損失，包括以下情形：

（一）追索贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、醫(yī)療費等案件的申請執(zhí)行人因被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務人的拒不執(zhí)行行為導致身體健康遭受輕傷以上傷害后果或總額3萬元以上直接經(jīng)濟損失的；

（二）致使權利人喪失競爭優(yōu)勢，停產、倒閉或破產的；

（三）致使權利人死亡的；

（四）其他致使債權人遭受重大損失的情形。

第十七條 “對人民法院的判決、裁定有執(zhí)行義務”的證據(jù)一般包括：

（一）直接執(zhí)行義務的證據(jù)：人民法院判決被執(zhí)行人、擔保人承擔履行義務的生效裁判文書和人民法院執(zhí)行部門為了執(zhí)行生效裁判文書而出具的執(zhí)行通知書等法律文書。

該項所述的“生效裁判文書”包括生效的一、二審或再審判決書、裁定書、訴前財產保全裁定書、訴訟財產保全裁定書，先予執(zhí)行裁定書及人民法院為執(zhí)行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書而出具的裁定書等。

（二）協(xié)助執(zhí)行義務的證據(jù)：作為協(xié)助執(zhí)行依據(jù)的相關生效裁判文書、人民法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書及證實協(xié)助執(zhí)行人應當承擔協(xié)助執(zhí)行義務的其他證據(jù)。

第十八條 “對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行”的證據(jù)一般包括：

（一）被執(zhí)行人、擔保人具有執(zhí)行能力的證據(jù)：

1、被執(zhí)行人根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十一條的規(guī)定，向法院申報的財產情況材料；

2、人民法院為調查被執(zhí)行人、擔保人財產情況而出具的搜查令及查實被執(zhí)行人、擔保人財產情況的相關書證；

3、人民法院查詢被執(zhí)行人、擔保人不動產（含車輛、船舶、飛行器等）及動產（如存款、工資、債券、股票、基金份額、股權等）的通知書、回執(zhí)及情況反饋材料；

4、人民法院查封、扣押、凍結被執(zhí)行人、擔保人財產而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行公告，查封、扣押、凍結物品清單、查封筆錄及查封現(xiàn)場、物品照片等；

5、財產被轉讓、出售、出租取得收益的證明材料；

6、其他證明被執(zhí)行人、擔保人具有執(zhí)行能力的證據(jù)。

（二）協(xié)助執(zhí)行義務人具有協(xié)助執(zhí)行能力的證據(jù)：

1、證明協(xié)助執(zhí)行義務人工作職責、業(yè)務范圍的工商登記材料、相關機構出具的證明文件；

2、協(xié)助執(zhí)行義務人持有、控制判決、裁定指定交付的財產、財產性權利憑證、財務賬冊或其他物品的證據(jù)，財產被查封、扣押、凍結或委托保管的相關文書，其他相關調查筆錄、登記文件、查詢記錄等；

3、其他證明協(xié)助執(zhí)行義務人具有協(xié)助執(zhí)行能力的證據(jù)。

第十九條 人民法院執(zhí)行部門向公安機關移送案件時，應當將拒不執(zhí)行判決、裁定人員的基本情況及涉嫌“對人民法院的判決、裁定拒不執(zhí)行”的下列相關證據(jù)材料一并移送：

（一）《案件移送函》，寫明被執(zhí)行人身份信息或者涉嫌犯罪人的身份線索、案件基本情況、移送的理由及涉嫌犯罪的證據(jù)列表等，并加蓋人民法院公章；

（二）第十六條、十七條中證明嫌疑人對判決裁定有執(zhí)行義務和執(zhí)行能力的相關證據(jù)材料；

（三）其他證明負有執(zhí)行義務的人拒不執(zhí)行行為的證據(jù)。

上述材料中的書證應當提交原本，如原本確實無法提交的，可以提交副本或者復印件，收集的復印件應注明原件所在地、提供人、收集人，并加蓋原件所在單位和收集人員的單位印章。

第二十條 對于申請執(zhí)行人到公安機關控告、舉報拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的，由人民法院執(zhí)行部門先行受理審查，認為涉嫌犯罪的，再由人民法院移送公安機關。

第二十一條 本意見適用于寧德市拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪公訴類案件。

第二十二條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件中，被執(zhí)行人主動履行的，應從輕或減輕處罰。